【一、面见职责】

1.按规定与客户约定非现场开户的面见地点。 2. 面见客户时主动出示工作证向客户表明身份，并告知客户可通过国信证券鑫网或95536核实身份，并可通过中国证券业协会网站核实执业资格。 3.审核客户提供的身份证明文件，核实客户身份并完成客户反洗钱身份和税收居民身份初步识别。 4.提醒客户阅知开户协议内容，揭示业务风险、按规定履行客户教育职责。开户相关文件包括但不限于开户协议、证券交易委托代理协议、证券交易委托风险提示书、客户须知、三方存管协议等内容。 5.见证客户签署开户协议、业务表单等开户文件。 6.收集客户资料，进行客户资料完整性、真实性审核。并将收集到的开户纸质资料和影像资料带回（或上传），交给营业网点柜台。

【二、面见工作人员禁止性行为】

1.未履行审核客户身份职责、未亲自见证客户本人签名。 2.代替客户签名，代替客户设置密码。 3.诱导客户开户、诱导客户选择、购买与客户风险承受能力不相匹配的产品或服务。 4.客户填写（录入）风险承受能力测评及理财服务需求调查的过程中，面见工作人员影响客户真实意愿。 5.将本人的非现场开户柜员号及密码给予他人使用。 6.利用工作便利，泄漏、贩卖客户信息。 7.盗窃、套取、伪造、变造及擅自印刷、销毁重要空白凭证。 8.其他严重违反公司规章制度的行为。

【一、在预约地点执行见证的职责】

1.主动出示工作证向客户表明身份，并告知客户可通过国信证券鑫网或95536核实身份，并可通过中国证券业协会网站核实执业资格。 2.核实客户身份。 3.向客户确认，客户已清楚了解开户协议载明的相关内容及责任。 4.当面见证客户本人签署开户协议等相关文件。 5.现场收集客户资料，进行客户资料完整性、真实性、一致性审核。视频见证时应审核系统录入资料的完整性、正确性、一致性。

【二、通过视频执行见证的职责】

1.主动向客户表明身份，报视频工号；并告知客户可通过国信证券鑫网或95536核实身份，并可通过中国证券业协会网站核实执业资格。 2.核实客户身份。通过比对视频与证件，核实客户人证一致性。 3.确认客户基本信息，如姓名、身份证号、证件有效期、电话、地址等。根据系统提示异常或另有要求的，对客户职业、年龄、地址、电话等进行核对并修改。 4.确认客户已清楚了解开户协议，了解《电子签名揭示书（经纪）》所载内容及责任。 5.确认客户办理开户业务的真实意愿；确认客户本人签署开户相关协议。 6.确认客户已接受投资者教育。客户自主完成风险测评、理财服务需求调查。 7.通过视频见证或身份审核的，对其视频过程进行录像，并上传视频文件。 8.其它需确认事项。

【三、开户见证人禁止性行为】

1.与客户、其它工作人员串通虚假开户、开不规范账户。 2.未履行审核客户身份职责、未亲自见证客户本人签名。 3.代替客户签名、代替客户设置密码。 4.将本人的非现场开户柜员号及密码给予他人使用。 5.利用工作便利，泄漏、贩卖客户信息。 6.盗窃、套取、伪造、变造及擅自印刷、销毁重要空白凭证。 7.其他严重违反公司规章制度的行为。